（文/武守哲）本月初，歐洲半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)SEMI Europe發(fā)表公開聲明，希望歐盟在對外國投資實(shí)施額外出口管制規(guī)則出臺方面一定要慎之又慎。該組織警告，歐盟委員會(huì)旨在改善“經(jīng)濟(jì)安全”并防止向中國等競爭對手進(jìn)行不必要的技術(shù)轉(zhuǎn)讓的遏制手段，很有可能會(huì)破壞原本就很脆弱的半導(dǎo)體供應(yīng)鏈。并且強(qiáng)調(diào)，在全球各區(qū)域都在加強(qiáng)外資吸引以促進(jìn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)繁榮的大背景下，對入境投資的嚴(yán)厲審查有可能讓“歐洲芯片法案”變得跛腳。

這份公開聲明的主要用意，是勸誡歐盟當(dāng)局必須在所謂的區(qū)域安全和保持開放互利的商業(yè)環(huán)境中找到一個(gè)平衡點(diǎn)，在歐盟新形勢下的多邊出口管制制度實(shí)施前，需要認(rèn)識到單邊、分散的控制措施可能會(huì)破壞歐盟整體出口控制體系，也可能會(huì)影響到歐洲和全球其他區(qū)域的商貿(mào)聯(lián)系。

因此，SEMI Europe在這份聲明中直言不諱地表示，“瓦森納協(xié)定”（Wassenaar Agreement）這份存在近三十年的舊式多邊出口管制體系已經(jīng)過時(shí)了——“它不再能夠多邊地定義和決定商定出口管制規(guī)則，并且需要一個(gè)新論壇取而代之?！?/p>

SEMI Europe的行文表述頗有一種“蒼天當(dāng)死黃天當(dāng)立”的感覺，這很有可能是近年來“瓦森納協(xié)定”首次被一家全球大型行業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定為失效、過時(shí)，需要被替代。SEMI Europe對“瓦森納協(xié)定”下的這份死亡證明的意義要大于對歐盟新政抨擊的意義。

蹩腳無比的“瓦森納協(xié)定”

“瓦森納協(xié)定”又稱“瓦森納安排”，全稱為《關(guān)于常規(guī)武器和軍民兩用物品和技術(shù)出口管制的瓦森納安排》，其前身是“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”（簡稱為“巴統(tǒng)”）。是二戰(zhàn)后美國拉攏其北約的大部分盟友，制定的針對以蘇聯(lián)為首的華約社會(huì)主義國家進(jìn)行的“敏感出口物品”的管制協(xié)定。冷戰(zhàn)結(jié)束之后，蘇聯(lián)解體華約解散，失去原有目標(biāo)的“巴統(tǒng)”在1994年也壽終正寢，緊接著“瓦森納協(xié)定”借尸還魂重起爐灶。

“瓦森納協(xié)定”是后冷戰(zhàn)時(shí)代，以美國和歐盟為首的西方國家應(yīng)對地區(qū)安全威脅所設(shè)立的新的出口管制框架，無論從成員國數(shù)量，運(yùn)行機(jī)制，協(xié)商架構(gòu)上看，都比原來的“巴統(tǒng)”更細(xì)膩和富有層次，但其基本運(yùn)作的內(nèi)核并沒有變，比如依然沿用了“巴統(tǒng)”當(dāng)時(shí)確立的所謂軍民兩用、軍品兩大類的管制清單，也強(qiáng)化了原有的進(jìn)口證明和發(fā)貨后核查制度，還包括規(guī)定成員國如何對常規(guī)武器、兩用物項(xiàng)和技術(shù)有關(guān)的危險(xiǎn)信息互通有無，擴(kuò)大交流的透明度等等。

近三十年以來，“瓦森納協(xié)定”在遏制大規(guī)模殺傷性武器和技術(shù)向區(qū)域性恐怖主義擴(kuò)張方面起到了一定積極正面的作用，但其冷戰(zhàn)思維底線沒變，成為了歐美等西方國家嚴(yán)格限制向?qū)ζ錁?gòu)成潛在威脅或?qū)ζ洳粷M的國家進(jìn)行高科技制裁的重要抓手。

“瓦森納協(xié)定”作為多邊協(xié)商出口管制的合法性，條例的有效性和現(xiàn)實(shí)層面的執(zhí)行性，隨著地緣政治局勢的演變，即從反恐到全球地方保護(hù)主義，變得越來越具有挑戰(zhàn)性?？梢哉f，從瓦森納協(xié)定誕生的那一刻起，就埋下了它走入歷史垃圾堆的種子。從以下幾點(diǎn)可以看得出來：

首先，“瓦森納協(xié)定”以一種忸怩作態(tài)的方式吸納了俄羅斯作為第一批成員國加入。從“巴統(tǒng)”到“瓦森納”，出于改弦更張的政治壓力，舒緩歐洲各國對美國在巴統(tǒng)內(nèi)濫用權(quán)力的不滿情緒，美國以俄羅斯不向伊朗出售武器的條件，換取了俄羅斯的加入，也迎合了歐洲當(dāng)時(shí)接納俄羅斯取代蘇聯(lián)作為“新造之國”的政治氛圍。

然而時(shí)過境遷，二十年來俄羅斯與美歐的關(guān)系迅速轉(zhuǎn)冷，而且還出現(xiàn)了局部地區(qū)的俄烏熱戰(zhàn)。美國聯(lián)合其盟友從軍事、經(jīng)濟(jì)到金融對俄羅斯實(shí)施了最嚴(yán)厲的全方位圍堵。然而，“瓦森納協(xié)定”因之前無成文的協(xié)商退出機(jī)制，按照該協(xié)定的組織原則，俄羅斯依然是成員國，并且在理論上依然享有參會(huì)、商議出口管制條例修改和許可證審批否決權(quán)，在歐美對俄制裁的大背景下，這無疑是很滑稽的。

其次，“瓦森納協(xié)定”的管理組織架構(gòu)缺乏正式、有效的執(zhí)行機(jī)制。再次回到SEMI Europe的聲明本身。SEMI Europe建議需要再搞一個(gè)forum（論壇）來替代瓦森納協(xié)定，本身就說明了該協(xié)定本身其實(shí)就是個(gè)“論壇”。其實(shí)在國際上本來就存在很多官方應(yīng)對區(qū)域安全和敏感物資管控的多邊協(xié)商機(jī)制，如行《不擴(kuò)散核武器條約》 、《生物武器公約》 、《化學(xué)武器公約》等等，“瓦森納協(xié)定”在這些正式、合法的各類公約面前得位不正，所以也就在決策一致性、懲罰機(jī)制、信息交流的透明度上有先天缺陷。比如，該協(xié)定規(guī)定這樣一項(xiàng)協(xié)商原則，如果一個(gè)成員國同意出口某些敏感軍用或軍民兩用物資或技術(shù)，而該物資或技術(shù)曾被其他成員國在近三年之內(nèi)拒絕出口，那么該成員國必須在批準(zhǔn)出口的60天之內(nèi)向設(shè)在維也納的瓦森納安排秘書處報(bào)告。但據(jù)倫敦大學(xué)伯貝克學(xué)院教授Ron Smith在《枯萎的瓦森納協(xié)定》一書中統(tǒng)計(jì)，在“瓦森納協(xié)定”成立后的前6年中，只發(fā)生了5起違反協(xié)定要求的個(gè)案，對于違反者，也無明確懲罰機(jī)制。

再者，從軍事遏制躍遷到高科技管制，瓦森納協(xié)定已跟不上美國的初心。瓦森納協(xié)定的出口管制物項(xiàng)一開始主要是和“涉軍”相關(guān)，由美國領(lǐng)頭發(fā)起倡導(dǎo)，阻止對美國構(gòu)成潛在威脅的國家獲得武器或其他可用于軍事目的的物項(xiàng)。但從最近幾年看來，該協(xié)定每年更新的出口條目從軍用管制，逐漸越來越多涉及到了生物科技、人工智能和集成電路等高科技產(chǎn)業(yè)。該協(xié)定在紙面上強(qiáng)調(diào)了參與磋商的國家自由出口的權(quán)力，成員之間的出口管制交流往往都是在批準(zhǔn)出口許可證或完成出口之后，再加上“瓦森納協(xié)定”每年基本上就只在12月份舉行一次年度全會(huì)，無法對所謂敏感高科技技術(shù)進(jìn)行及時(shí)反饋，反而阻滯了美國以瓦森納協(xié)定為幌子，實(shí)施單邊制裁的即時(shí)性。這就刺激了美國商務(wù)部不得不從操控后臺逐漸跳到前臺，不斷擴(kuò)大和濫用單邊的《出口管制條例》（EAR），進(jìn)行長臂管轄。

“瓦森納協(xié)定”與集成電路產(chǎn)業(yè)

綜上所述，無論從敏感軍用物項(xiàng)的多邊管制體系的內(nèi)在演變，還是從高科技產(chǎn)業(yè)加速迭代這兩個(gè)維度上看，“瓦森納協(xié)定”都逐漸喪失其在誕生后第一個(gè)十年的那種生命力。美國的“小院高墻”式的單邊主義管制策略，讓其商務(wù)部、財(cái)政部、國防部連番發(fā)布各類“實(shí)體清單”，不斷侵蝕該協(xié)定的話語體系，進(jìn)一步加速了“瓦森納協(xié)定”的失效。

因此，SEMI Europe的相關(guān)反應(yīng)，是一系列進(jìn)出口管制事件累加的結(jié)果。該協(xié)定與集成電路產(chǎn)業(yè)真正變得強(qiáng)相關(guān)，可以追溯到2019年的12月份。當(dāng)時(shí)協(xié)定的管控范圍在全體會(huì)議上被重新修訂，擴(kuò)大到了半導(dǎo)體光刻EDA，CAE工具和12英寸大硅片技術(shù)。以此為階梯，從2020年開始，美國、歐洲、日韓和我國臺灣地區(qū)紛紛加強(qiáng)了區(qū)域性的非多邊協(xié)商性的，針對半導(dǎo)體設(shè)備、材料，EDA和IP等的出口管制和技術(shù)轉(zhuǎn)讓限制。

以2023年7月份開始實(shí)施的日本“半導(dǎo)體設(shè)備出口管制新規(guī)”為例，其對設(shè)備管制的精細(xì)度、時(shí)效追蹤和一系列彈性條款，實(shí)際上都已經(jīng)超出了“瓦森納協(xié)定”原本規(guī)定的范圍（日本本身也是瓦森納協(xié)定成員國），如下圖：

從瓦森納協(xié)定的始作俑者——美國的角度來看，由于該協(xié)定每年年底召開會(huì)議進(jìn)行管制條目變更，明顯也落后于對華技術(shù)遏制的迭代需求，該國商務(wù)部部長雷蒙多曾直言不諱地多次表示，無論“Entity list”（實(shí)體清單）還是EAR具體規(guī)則，都會(huì)不定期實(shí)時(shí)更新。因此，瓦森納協(xié)定越來越成為可有可無的點(diǎn)綴性的高科技技術(shù)管制協(xié)商平臺。

某資深國內(nèi)出口管制專家告訴集微網(wǎng)，此事雖然由SEMI歐洲出頭貶斥“瓦森納協(xié)定”，但SEMI Europe更多還會(huì)照顧美國企業(yè)的利益，希望歐洲跟美國的管制節(jié)奏保持一致，同氣連枝。

2023瓦森納協(xié)定全體大會(huì)

結(jié)語 死而不僵

從“巴統(tǒng)”到“瓦森納協(xié)定”，再到美國商務(wù)部BIS的一系列政策，從中可以追尋到一些一以貫之的管制脈絡(luò)。比如從“巴統(tǒng)”就已經(jīng)成型的進(jìn)口證明和發(fā)貨后核查制度，一直被美國商務(wù)部集成和沿用至今。

如前所述，從2015年到2020年這幾年，瓦森納協(xié)定逐漸從軍用管制逐漸擴(kuò)大到了高科技民用管制，而且在集成電路對華遏制方面形成了一種步調(diào)性的共識，即要把中國半導(dǎo)體制造技術(shù)限制在落后于美國兩代左右，這個(gè)思路也成了兩年來美國商務(wù)部BIS的內(nèi)部指導(dǎo)性意見。

因此，“瓦森納協(xié)定”可以被視為美國強(qiáng)化單邊高科技制裁路線的前奏，即便是該協(xié)定的存在感越來越弱，但其很多出口管制的執(zhí)行體系已經(jīng)在“小院高墻”的思維模式的引導(dǎo)下加以內(nèi)化，在SEMI Europe所呼吁“替代性”論壇誕生之前，瓦森納協(xié)定會(huì)繼續(xù)以死而不僵的形態(tài)繼續(xù)存在下去。